高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定時(shí)技術(shù)專家評(píng)審要點(diǎn)解讀
一、技術(shù)專家評(píng)審要點(diǎn)解讀
(一) 企業(yè)是否注冊(cè)成立l年以上
“須注冊(cè)成立1年以上”是指企業(yè)須注冊(cè)成立365個(gè)日歷天數(shù)以上, 例如,申請(qǐng)認(rèn)定通知文件規(guī)定2017年8月l日申報(bào)截止,則申還f認(rèn)定企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的注冊(cè)時(shí)間必須為2016年8月1日前,才能符合要求。
評(píng)審依據(jù): 可審査申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上依法登記成立的日期是否符合《認(rèn)定辦法》和《工作指引》的要求。
不予通過(guò)理由: 通過(guò)査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記成立的日期, 若該日期與申請(qǐng)認(rèn)定資料提交稅止時(shí)間之間未達(dá)到365個(gè)日歷天數(shù)以上, 則建議不予通過(guò)。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人
知識(shí)產(chǎn)權(quán)須在中國(guó)境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟鷮彾?span>, 并在中國(guó)法律有效保護(hù)期內(nèi), 權(quán)屬人必須與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)名稱一致, 不一致的必須提供相關(guān)部門(mén)的變更核準(zhǔn)書(shū)。
評(píng)審依據(jù): 可同時(shí)審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱與知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或?qū)＠跈?quán)通知書(shū)上權(quán)利人的企業(yè)名稱是否相符, 不符的有否提供相關(guān)部門(mén)的變更核準(zhǔn)書(shū) 。 另外, 審査知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)是否在中國(guó)境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟鷮彾?span>, 例如, 國(guó)外的發(fā)明專利和外觀專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)不符合《工作指引》規(guī)定。
不予通過(guò)理由：
1、 通過(guò)查看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱與知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或?qū)＠跈?quán)通知書(shū)上權(quán)利人的企業(yè)名稱, 發(fā)現(xiàn)兩者不一致,且査看國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站(hllp: //www. sipo. gov. cn) ,專利未進(jìn)行相應(yīng)的變更且也未提供相關(guān)部門(mén)的專利變更核準(zhǔn)通知書(shū)。 根據(jù)
《工作指引》“三、認(rèn)定條件一(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的相關(guān)規(guī)定,不符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件, 建議不予通過(guò)。
2、 通過(guò)査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的專利證書(shū)為國(guó)外發(fā)明專利,未在中國(guó)境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟鷮彾�。根�?jù)《工作指引》“三、認(rèn)定條件—(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的相關(guān)規(guī)定,不符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件,建議不予通過(guò)。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用次數(shù)
高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中, 對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況采用分類(lèi)評(píng)價(jià)方式, 其中,發(fā)明專利(含國(guó)防專利)、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等按 I類(lèi)評(píng)價(jià);實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)等(不含商標(biāo))按 II類(lèi)評(píng)價(jià)。
I類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用次數(shù)不限, II類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅限使用1次。
評(píng)審依據(jù): 可査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的自評(píng)表中是否為重新認(rèn)定企業(yè),若不是,則該問(wèn)題不用考慮;若為重新認(rèn)定(指已經(jīng)通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)在有效期到期后重新申請(qǐng)認(rèn)定) 企業(yè), 則要求企業(yè)提供上一次申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)的 《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》, 并査看相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表, 同時(shí)與本次申請(qǐng)所用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱作比對(duì)。 判斷 II類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有重復(fù)使用, 若有重復(fù)應(yīng)剔除, 再進(jìn)行后續(xù)評(píng)價(jià)。
不予通過(guò)理由:通過(guò)査看自評(píng)表, 申請(qǐng)企業(yè)為重新認(rèn)定,根據(jù)企業(yè)提供的上一次申請(qǐng)認(rèn)定的 《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》, 通過(guò)比對(duì) II類(lèi)知識(shí)
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)多個(gè)權(quán)屬人
在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定及高新技術(shù)企業(yè)資格存續(xù)期內(nèi), 知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí),只能由1個(gè)權(quán)屬人在申請(qǐng)時(shí)使用。
評(píng)審依據(jù): 審査申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或?qū)＠跈?quán)通知書(shū)上的權(quán)利人是否存在多個(gè)權(quán)屬人情況, 若無(wú)或與高校一起申請(qǐng)的, 則該問(wèn)題不用考慮。 若由多個(gè)企業(yè)共同申請(qǐng)的, 要求申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供其他企業(yè)不以此知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的承諾書(shū)或相關(guān)證明材料 。
不予通過(guò)理由: 通過(guò)査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或?qū)＠跈?quán)通知書(shū)上的權(quán)利人存在2個(gè)以上權(quán)利人, 任何另一個(gè)權(quán)利人為企業(yè)已經(jīng)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定獲得通過(guò)且該知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍在高新技術(shù)企業(yè)資格存續(xù)期內(nèi), 或者未提供不使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的承諾證明,根據(jù)《工作指引》“三、認(rèn)定條件—(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的相關(guān)規(guī)定,不符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件,建議不予通過(guò)。
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性依據(jù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性以企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前獲得授權(quán)證書(shū)或授權(quán)通知書(shū)并提供繳費(fèi)收據(jù)為準(zhǔn)。
評(píng)審依據(jù): 審查申請(qǐng)企業(yè)的專利證書(shū)或授權(quán)通知書(shū), 并將企業(yè)名稱和專利號(hào)一并輸入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站(http: //www. sipo.
gov. cn) 的年費(fèi)繳納情況欄,核實(shí)企業(yè)提供的繳費(fèi)依據(jù)是否正確,且是否有效。若剔除失效專利后, 仍還有有效專利的, 在此基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
不予通過(guò)理由: 通過(guò)査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)的專利證書(shū)或授權(quán)通知書(shū)年費(fèi)繳納情況, 發(fā)現(xiàn)該企業(yè)在申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)提供的專利都未繳納年費(fèi), 為失效專利。剔除該失效專利后,企業(yè)沒(méi)有有效專利。根據(jù)《工作指引》“三、認(rèn)定條件—(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的相關(guān)規(guī)定,不符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件,建議不予通過(guò)。
5、技術(shù)的先進(jìn)程度(8分)
技術(shù)的先進(jìn)程度為知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的復(fù)雜程度和技術(shù)水平,是企業(yè)
評(píng)審依據(jù)：
①審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）情況表（PS情況表）勢(shì)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷技術(shù)對(duì)主要產(chǎn)品(服務(wù))競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的支持作用。
②審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表中是否有發(fā)明專利等 I類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán), 判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)越性。
③審査申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 研開(kāi)發(fā)活動(dòng)情況表(RD情況表)中的“核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)”欄目,以及高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(PS情況表)中的“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”欄目,判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其與 RD中的核心技術(shù)和 PS中的關(guān)技術(shù)三者之間的關(guān)聯(lián)程度 。
通過(guò)上述3個(gè)方面的審查,判斷技術(shù)的先進(jìn)程度,并進(jìn)行打分。6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主要產(chǎn)品在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用(8分)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮核心作用的程度, 是業(yè)創(chuàng)新能
力評(píng)價(jià)中技術(shù)專家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)審的主觀評(píng)分項(xiàng)。
評(píng)審依據(jù): 審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(PS情況表)中的“關(guān)鍵技術(shù)及主要技指標(biāo)“與同類(lèi)產(chǎn)品(服務(wù))的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)與對(duì)主要產(chǎn)品(服務(wù))競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮核心作用的關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)聯(lián)程度。在此基礎(chǔ)上, 判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主要產(chǎn)品 (服務(wù)) 在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的程度,特別要關(guān)注該知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、主要技術(shù)指標(biāo)和關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)聯(lián)程度,并進(jìn)行打分。
7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量判斷(8分)
根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量進(jìn)行打分, 為企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中技術(shù)專家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)審的客觀評(píng)分項(xiàng)
。
評(píng)審依據(jù): 查看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料中的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量。在此基礎(chǔ)上, 判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量,并進(jìn)行打分。
根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得方式進(jìn)行打分, 為企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中技術(shù)專家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審的客觀打分項(xiàng)
。
評(píng)審依據(jù): 査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的
《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料,判斷是否為自主開(kāi)發(fā)(以自主開(kāi)發(fā)方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集團(tuán)公司或法人等關(guān)聯(lián)權(quán)屬單位變更獲得的可認(rèn)為是自主開(kāi)發(fā)) 。在此基礎(chǔ)上, 判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式, 并進(jìn)行打分。
9. 企業(yè)參與編制國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法、技術(shù)規(guī)范的情況
此項(xiàng)為加分項(xiàng),加分后“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”總分不超過(guò)30分。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、方法和規(guī)范須經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)證、 認(rèn)可 。
評(píng)審依據(jù): 査看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料欄目中的相關(guān)材料, 是否參與編制行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等, 并同時(shí)查看起草單位是否與申請(qǐng)企業(yè)名稱一致。若是,則可加分。
(三)企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍
此項(xiàng)為必要條件, 也是技術(shù)專家在評(píng)審時(shí)的主要審査內(nèi)容 。
評(píng)審依據(jù):
①審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(PS情況表)中的“與同類(lèi)產(chǎn)品(服務(wù))的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷上述三者間的關(guān)聯(lián)程度,是否符合對(duì)應(yīng)性和一致性。
②審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(Ps情況表)中對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))起核心支持作用的關(guān)鍵技術(shù)”是否符合«技術(shù)領(lǐng)域»里最細(xì)一級(jí)技術(shù)領(lǐng)域的要求。
③審查申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 «高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)» 高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(Ps情況表)中“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用” 欄目, 判斷具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))是否占近1年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入的50%以上。
不予通過(guò)理由1:通過(guò)審查高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(PS情況
表),發(fā)現(xiàn)“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”和“與同類(lèi)產(chǎn)品(服務(wù))的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”兩者之間沒(méi)有關(guān)聯(lián),闡述的關(guān)鍵技術(shù)未能支撐主要技術(shù)指標(biāo)和與同類(lèi)產(chǎn)品(服務(wù))的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),主要技術(shù)指標(biāo)也未能提供相關(guān)的證明材料作支撐。根據(jù)«工作指引»中對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的定義,該項(xiàng)產(chǎn)品(服務(wù))不能確定為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))。剔除并重新核算后, 該企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品 (服務(wù)) 收入占當(dāng)年總收入的比例, 未能達(dá)到60%的要求。綜上所述,根據(jù)«認(rèn)定辦法»第十一條認(rèn)定條件規(guī)定,該企業(yè)存在如下問(wèn)題:第一,部分主要產(chǎn)品(服務(wù))的關(guān)鍵技術(shù)不屬于«技術(shù)領(lǐng)域»范疇,不能確定為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù));第二,近1年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占總收入的比例低于60% 。綜上所述,建議不予通過(guò)。
不予通過(guò)理由2:通過(guò)審査高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(ps情況表)中對(duì)“關(guān)鍵技術(shù)”的描述,與«技術(shù)領(lǐng)域»里最細(xì)一級(jí)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行比對(duì)后,發(fā)現(xiàn)主要產(chǎn)品(服務(wù))的關(guān)鍵技術(shù)與所填報(bào)的技術(shù)領(lǐng)域之間沒(méi)有關(guān)聯(lián)。此外,通過(guò)查看高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(ps情況表)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù).)在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用 欄目, 發(fā)現(xiàn)該企業(yè)申報(bào)的專利技術(shù)與產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)不相關(guān), 且未能有效支撐 PS情況表中的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。綜上所述,第_,該企業(yè)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)與«技術(shù)領(lǐng)域»不符,不能確定為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù));第二'根據(jù)«工作指引»對(duì)主要產(chǎn)品(服務(wù))占比的規(guī)定,該企業(yè)的主要產(chǎn)品(服務(wù))占同期高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入的比例經(jīng)核算低于50%。建議不予通過(guò)。
(四) 科技人員情況
根據(jù)《工作指引》規(guī)定,科技人員是指直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，
以及專門(mén)從事上述活動(dòng)的管理和提供直接技術(shù)服務(wù), 全年累計(jì)實(shí)際工作時(shí)問(wèn)在183天以上的人員,包括在職、兼職和臨時(shí)聘用人員評(píng)審依據(jù): 根據(jù)申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的科技人員相關(guān)說(shuō)明, 判斷j斗技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10% , 以年月平均數(shù)為依據(jù),而不是年底數(shù)。 在此基礎(chǔ)上, 從科技人員的工作崗位人手, 判斷是否屬于科技人員 。
不予通過(guò)理由: 通過(guò)查看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的科技人員工作崗位, 2發(fā)現(xiàn)有X個(gè)科技人員的工作崗位為生產(chǎn)操作工, 根據(jù) 《工作指引》對(duì)科技人員的定義, 審者認(rèn)為該 X個(gè)人不為科技人員。經(jīng)重新核算后, 該企業(yè)在當(dāng)年的科技人員為 y人,占職工總數(shù)的比例為Z%,低于《認(rèn)定辦法》“第十一條(四)”規(guī)定的下限10% ,不符合高新技術(shù)企業(yè)中報(bào)條件,建議不予通過(guò)。
(五) 研發(fā)活動(dòng)項(xiàng)目核定數(shù)
根據(jù)RD表,根據(jù)《工作指引》規(guī)定,采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法、專家判斷法和目標(biāo)或結(jié)果判定法3種方法重新核定企業(yè)提供的 RD數(shù)。
評(píng)審依據(jù): 查看申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的 《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》 研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表(RD情況表)中“立項(xiàng)目的”和“核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)”, 判斷通過(guò)研發(fā)活動(dòng)是否解決了申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)在新技術(shù)、
新產(chǎn)品和新工藝開(kāi)發(fā)過(guò)程中的若干關(guān)鍵技術(shù)難題, 以及是否獲得階段性成果, 簡(jiǎn)單的外觀設(shè)計(jì)(主要依靠技術(shù)專家評(píng)審)或常規(guī)性提升、直接應(yīng)用科技成果等活動(dòng)(如直接采用新材料、裝置、產(chǎn)品、服務(wù)、工藝或知識(shí)等)不能確定為研發(fā)活動(dòng) 。
對(duì)獲得省部級(jí)及以上科技項(xiàng)目立項(xiàng)支持或在一些高端領(lǐng)域 (如航空航天、 深海探測(cè)和國(guó)防軍工領(lǐng)域) 得到應(yīng)用的, 可以判斷為研發(fā)項(xiàng)目 。在此基礎(chǔ)上, 根據(jù)研發(fā)活動(dòng)項(xiàng)目核定數(shù), 核定申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi), 并判斷是否符合研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例的要求。
不予通過(guò)理由:通過(guò)査看研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表(RD情況表)中立項(xiàng)目的”“核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)”及“獲得的階段性成果”,該申請(qǐng)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目都為自主立項(xiàng)(未經(jīng)政府部門(mén)審批) ,且 RDOX—RDOZ沒(méi)有解決項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中存在的關(guān)鍵技術(shù)難題, 創(chuàng)新點(diǎn)不明顯, 未獲得實(shí)質(zhì)性的階段性成果, 由此判斷該項(xiàng)目對(duì)解決產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)難題沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)作用, 同時(shí)發(fā)現(xiàn) RDOX—RDOZ的核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)存在幾乎雷同現(xiàn)象° 因此,根據(jù)《工作指引》相關(guān)規(guī)定, RDOX—RDOZ不能計(jì)人研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,經(jīng)重新核算后,該企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目為 y項(xiàng),這 y項(xiàng)的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用總額為N萬(wàn)元,占近3年銷(xiāo)售收入總額的比例為X% ,根據(jù)《認(rèn)定辦法》“第十一條(五)”規(guī)定,研發(fā)費(fèi)用占比低于3%。綜上所述,不符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件, 建議不予通過(guò)。
(六)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))核定數(shù)
根據(jù)《工作指引》要求,技術(shù)專家根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的定義,對(duì)申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))進(jìn)行判別,重新核定高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))數(shù)量。
評(píng)審依據(jù) : 審査申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的
《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù)) 情況表(PS情況表)中的“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”“與同類(lèi)產(chǎn)品(順務(wù))的竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、關(guān)建技術(shù)和主要技術(shù)指標(biāo)三者之間的關(guān)聯(lián)程度, 以及關(guān)鍵技術(shù)的描述是否符合《技術(shù)領(lǐng)域》里最細(xì)一級(jí)技術(shù)領(lǐng)域的要求,來(lái)判斷是否為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))。在此基礎(chǔ)上,根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))核定數(shù),判斷申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)的近1年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入是否達(dá)到60%比例的要求 。
不予通過(guò)理由:通過(guò)審査高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))情況表(ps情況表)中的“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)” “與同類(lèi)產(chǎn)品(服務(wù))的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況及其對(duì)產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮的支持作用”欄目。經(jīng)審査:第一,申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù)) 的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與關(guān)鍵技術(shù)和主要技術(shù)指標(biāo)之間沒(méi)有關(guān)聯(lián), 主要技術(shù)指標(biāo)也沒(méi)有相應(yīng)的技術(shù)證明材料作支撐;第二,根據(jù)企業(yè)描述的“關(guān)鍵技術(shù)”來(lái)看,不符合«技術(shù)領(lǐng)域»最細(xì)一級(jí)技術(shù)領(lǐng)域的要求。根據(jù)《工作指引》 中對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品 (服務(wù)) 的定義, 核定 psox—psor不屬于高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù)),應(yīng)予剔除,經(jīng)重新核算后,高新技術(shù)產(chǎn)品(收入)的占比為Z%。綜上所述,第一,產(chǎn)品的核心技術(shù)與申報(bào)的《技術(shù)領(lǐng)域》范圍不符，不能核定為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù));第二,近1年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的收入占比低于60%。建議不予通過(guò)。
(七) 企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
技術(shù)專家主要對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的科技成果轉(zhuǎn)化能力和研發(fā)組織管理水平進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。
l.科枝成果特化能力(30分)
此項(xiàng)為企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中技術(shù)專家的主觀打分項(xiàng)�？萍汲晒侵竿ㄟ^(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果(專利、版權(quán)、集成電附布圖設(shè)計(jì)等) 。 科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣,直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料, 發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng) 。
評(píng)審依據(jù):主要根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化列表(匯總表)進(jìn)行審査,科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)間必須為近3年期間, 并根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量進(jìn)行打分,具體可參考如下成果(按材料重要性從高到低分為7個(gè)等級(jí)) :
①專利、軟件著作權(quán)、版權(quán)等;
②科技成果鑒定報(bào)告、 科技成果獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)、 項(xiàng)目和產(chǎn)品驗(yàn)收證書(shū)、 新產(chǎn)品證書(shū)等;
③產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、 軟件測(cè)試報(bào)告、 產(chǎn)品認(rèn)證報(bào)告等;
④技術(shù)評(píng)估報(bào)告、 査新報(bào)告等;
⑤用戶使用報(bào)告、 客戶反饋意見(jiàn)等;
⑥產(chǎn)品合同及技術(shù)服務(wù)合同 (有具體技術(shù)指標(biāo)要求) ;
⑦樣品、 樣機(jī)圖片。
應(yīng)該先判斷科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)數(shù), 再考慮其重要性, 并進(jìn)一步打分。
2.研發(fā)組織管理水平(20分)
衡量申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)的科技研發(fā)管理能力和水平, 為企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中技術(shù)專家的主觀打分項(xiàng)
。
評(píng)審依據(jù): 主要根據(jù)申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)提供的研發(fā)組織管理水平說(shuō)明材料進(jìn)行評(píng)判和打分。
對(duì)研發(fā)組織管理水平進(jìn)行打分時(shí)應(yīng)考慮申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力 。 根據(jù)企業(yè)提供的相關(guān)說(shuō)明材料, 同時(shí)結(jié)合 «工作指引» 對(duì)研發(fā)組織管理水平的相關(guān)規(guī)定, 判斷證明材料是否有相應(yīng)制度和證明,即可給分。具體對(duì)照分值如下:
①制定了企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的組織管理制度, 建立了研發(fā)投人核算體系, 編制了研發(fā)費(fèi)用輔助賬(≤6分) ;
②設(shè)立了內(nèi)部科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的科研條件, 與國(guó)內(nèi)外研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作(≤6分) ;
③建立了科技成果轉(zhuǎn)化的組織實(shí)施與激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度, 建立了開(kāi)放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)(≤4分)
④建立了科技人員的培養(yǎng)進(jìn)修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進(jìn)及人才績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)制度(≤4分)
（八）企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前1年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為
此項(xiàng)為必要條件。
評(píng)審依據(jù): 主要是根據(jù)申請(qǐng)高新認(rèn)定企業(yè)提供的相關(guān)證明材料進(jìn)行判斷和評(píng)審,也可以通過(guò)相關(guān)部門(mén)網(wǎng)站進(jìn)行査詢。若有上述相關(guān)罰款的,還要查看相關(guān)法律規(guī)定判斷是否為重大或嚴(yán)重。
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